滁州市银行业协会

    今年以来，针对全行业务创新转型和外部欺诈的高发形势以及总省行案件防范要求，工行滁州分行在全面推进业务创新发展的同时，不断强化案防措施，完善案件防控体系，强化全员安全防范意识，为全行安全稳健经营打牢基础。

    一是加强案防形势分析。根据上级行运行管理、内控制度规定要求，加强全行在信贷领域、业务运营领域、电子银行、理财业务领域以及员工行为排查领域存在问题分析，要求各支行认真贯彻落实总、省行案防工作会议精神，进一步提升我行内控案防工作质效，扎实开展内控合规“执行强化年”活动。

    二是建立完善案防长效机制。进一步推进合规文化传导，盯住要害部位和预防重点、关键岗位等要素，持续加强重点领域和关键环节风险防范，构建案防与内控风险闭环管理，持续开展“从人到事”“以事找人”风险排查，有效防范外部风险，坚决防范各类案件的发生，确保案防工作责任目标的顺利实现。

    三是持续开展安全隐患排查。要求全行各专业部门、各支行不断加强总省行案防会议精神文件规定学习，进一步分析本部门本专业存在的薄弱环节，查找我行工作中存在的问题和不足。持续加强两个排查工作，不断丰富排查手段，各支行、市行各部门要在排查过程中，及时发现问题隐患，并提交监察室、安全保卫部和内控合规部，拓宽发现问题的渠道。

    四是突出重点筑牢内控管理防线。要求各支行选好配强网点负责人，加强员工思想行为动态管理，强化制度执行能力和管理精细化水平，确保把内控管理各项措施落到实处。各专业部室作为内控案防的第二道防线，坚持业务工作与案防工作双线并重，加强对本专业条线内控案防工作的指导、监督和检查，确保各项业务合规稳健发展。

    五是加大问题问责处罚力度。不断创新检查监督手段，狠抓检查发现问题整改，加大责任人问责惩处力度，切实提高管理的有效性和制度的威慑力。要求各业务条线、相关职能部门定期进行检查、整改、处罚等情况通报，不断完善关系全行的案防和风险管控措施，形成全员齐抓共管的合力，共同做好案件防范工作。（吴海峰）